SEC-beadványokhoz hozzáférni menő, de közben rendkívül veszélyes is
Két brooklyni férfit nemrégiben bennfentes kereskedelemmel vádoltak meg az Egyesült Államokkal, miután állítólag pénzügyi haszonszerzés érdekében bizalmas vállalati információkat loptak el. A Bloomberg híre szerint a páros körülbelül 1 millió dollárt keresett azzal, hogy a vállalatok bizalmas adataihoz férhettek hozzá, mielőtt azok nyilvánosságra kerültek volna. A 31 éves Justin Chen és a 29 éves Jun Zhen az EdgarAgents.com cégénél dolgozott, amely a kriptoszektort is felügyelő Amerikai Tőzsde- és Értékpapír Felügyelethez (SEC) bejelentéseket kezel vállalkozások számára. Chen menedzserasszisztensként, míg Zhen szerkesztőként és asszisztensként dolgozott.
Épp el akarta hagyni az Egyesült Államokat a páros, amikor elkapták őket
A hatóságok szerint pozícióikat arra használták, hogy titokban nem nyilvános információkat gyűjtsenek több vállalatról, köztük a Purple Innovation, az Ondas Holdings, a SigmaTron és a Signing Day Sports cégeiről, majd ezen információk alapján kereskedtek, hogy gyors nyereségre tegyenek szert. Néhány médiaorgánum úgy hozta le a hírt, mintha a SEC dolgozói lettek volna érintettek bennfentes kereskedésben, de több egykori SEC-dolgozó tisztázta, hogy valójában egy SEC-jelentésekkel foglalkozó külsős vállalat érintett.
Az EdgarAgents cégnév egyébként nem véletlen, az EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis, and Retrieval) a SEC elektronikus rendszerének neve, amelyet a tőzsdén jegyzett vállalatok használnak pénzügyi és egyéb kötelező jelentéseik benyújtására.
A két dolgozó ügyében eljáró ügyészek feltárták, hogy 2025 márciusa és júniusa között az érintettek cégfúzióról szóló információkat használtak fel arra, hogy részvényeket vásároljanak, mielőtt a hír nyilvánosságra került volna. Chen és Zhen az egyesülési hírek megjelenése előtt megvásárolta a részvényeket, majd a bejelentések után gyorsan eladta őket, nagy nyereséggel. A jelentések szerint több mint 1 millió dollár nyereséget értek el az ügyletekből. Az FBI ügynökei péntek este tartóztatták le Chent és Zhent a John F. Kennedy nemzetközi repülőtéren, amikor éppen Hongkongba készültek repülni. Most értékpapírcsalás vádjával néznek szembe, ami akár 25 év börtönbüntetést is jelenthet. Egy bíró elrendelte óvadék lehetősége nélküli őrizetbevételüket, miután szombaton megjelentek a brooklyni szövetségi bíróságon.
A bennfentes kereskedés máshol is probléma
Kapcsolódó hír, hogy Terren Peizert, az Ontrak korábbi vezérigazgatóját és Michael Milken, a magas hozamú, de kockázatos kötvényekről ismertté ált legendás kereskedő egykori pártfogoltját nemrég 3,5 év börtönbüntetésre ítélték bennfentes kereskedelem miatt. 5,25 millió dolláros pénzbüntetést kapott, és kötelezték több mint 12,7 millió dollár nyereség kártérítésként történő kifizetésére. Peizert bűnösnek találták a SEC 10b5-1-es szabálya szerinti kereskedési szabályok megsértésében, amely szabályok célja a cégek bennfenteseinek védelme a csalással kapcsolatos vádakkal szemben.
A 10b5-1 szabály lehetővé teszi a vállalat bennfenteseinek (például a vezetőknek), hogy előre ütemezzék a részvénykereskedelmeiket olyan időpontban, amikor még nem rendelkeznek lényeges, nem nyilvános információval. Ha megfelelően járnak el, ez jogi védelmet biztosít számukra a bennfentes kereskedelemmel kapcsolatos vádakkal szemben. Viszont Peizer ezeket a szabályokat pont arra használta, hogy 20 millió dollár értékben adjon el Ontrak részvényeket, mielőtt a cég egyik fő ügyfelével, a Cignával kapcsolatos rossz hírek nyilvánosságra kerültek volna.
Bennfentes kereskedésről a kriptók világában is elég sokszor vannak pletykák és vádak, a Strategy vagy éppen a Coinbase is volt már érintett ilyenekben. A jelentések szerint például az elmúlt hónapok során több tízmillió dollár értékben történt részvényeladás a Strategy belső köreiből, ami joggal vet fel kérdéseket a befektetők körében.